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電力基建承包商安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核服務(wù)
一、概述
電力的生產(chǎn)建設(shè)關(guān)系國(guó)計(jì)民生，電力安全影響著千家萬(wàn)戶，電力安全生產(chǎn)是中國(guó)南方電網(wǎng)有限公司企業(yè)的頭等大事。中國(guó)南方電網(wǎng)有限公司在借鑒國(guó)際先進(jìn)安全管理理念的基礎(chǔ)上，結(jié)合電網(wǎng)企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際，建立了具有南方電網(wǎng)特色的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。從2007年開始，安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系在中國(guó)南方電網(wǎng)公司系統(tǒng)內(nèi)部逐步推行，取得了顯著的成效，員工安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到了加強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)管控方法得到了有效應(yīng)用，主要安全生產(chǎn)指標(biāo)持續(xù)向好。
為確保安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系能在南方電網(wǎng)各領(lǐng)域得到有效應(yīng)用，中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司要求系統(tǒng)內(nèi)各分子公司及鼓勵(lì)系統(tǒng)外的各類電力建設(shè)企業(yè)（包括水電、火電、輸變電、工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、工程施工、調(diào)試等）遵循安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系要求建立相應(yīng)的企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。針對(duì)各類電力企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，南方電網(wǎng)公司也提出相應(yīng)的體系審核要求。
同時(shí)，電力建設(shè)企業(yè)通過(guò)建立安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以PDCA閉環(huán)管理思想指導(dǎo)電力建設(shè)安全管理工作，對(duì)加強(qiáng)企業(yè)員工安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控，減少安全事件事故的發(fā)生有很大的幫助。
廣州健新科技股份有限公司憑著完善的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系咨詢隊(duì)伍，多年的安全生產(chǎn)管理咨詢服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，已通過(guò)中國(guó)南方電網(wǎng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系外部審核人員資質(zhì)認(rèn)證考試，成為了中國(guó)南方電網(wǎng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系基建承包商認(rèn)證的外部審核機(jī)構(gòu)。
通過(guò)體系審核認(rèn)證服務(wù)，健新科技為各類電力建設(shè)企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)梳理思路，審查問(wèn)題，完善體系管理結(jié)構(gòu)建議等服務(wù)。
二、審核服務(wù)介紹
1、需求分析
南方電網(wǎng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的設(shè)計(jì)遵循了“基于風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)化、規(guī)范化和持續(xù)改進(jìn)”的思想和原則。理清體系的脈絡(luò)、落實(shí)思想和原則是電力企業(yè)建設(shè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重點(diǎn)和難點(diǎn)。這需要在審核認(rèn)證中自上而下地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，梳理思路，整理體系架構(gòu)，從PDCA閉環(huán)管理的角度審視評(píng)價(jià)電力企業(yè)的體系建設(shè)情況。
安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)為了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的安全管理。對(duì)于施工作業(yè)來(lái)說(shuō)，安全管理事關(guān)施工人員人身安全，安全責(zé)任重于泰山，所以把關(guān)好安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)中現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)施工的安全管理部分是安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核認(rèn)證的著力點(diǎn)。這需要在體系的審核認(rèn)證中遵照體系建設(shè)的思想，規(guī)范管理施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的安全工作。
2、服務(wù)內(nèi)容
下圖給出了體系審核認(rèn)證服務(wù)的流程。其適用程度取決于特定審核的范圍和復(fù)雜程度以及審核結(jié)論的預(yù)期用途。
確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則
審核目的確定審核要完成的事項(xiàng)，包括：
a) 確定受審核方管理體系或其一部分與審核準(zhǔn)則的符合程度；
b) 評(píng)價(jià)管理體系確保滿足法律法規(guī)要求的能力；
c) 評(píng)價(jià)管理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性；
d) 識(shí)別管理體系潛在的改進(jìn)方面。
審核范圍描述了審核的內(nèi)容和界限，例如：實(shí)際位置，組織單元，受審核的活動(dòng)和過(guò)程以及審核所覆蓋的時(shí)期。
審核準(zhǔn)則用作確定符合性的依據(jù)，包括所適用的方針、程序、標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、管理體系要求、行業(yè)規(guī)范。
審核目的由受審核方（企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)/局長(zhǎng)）確定，審核范圍和準(zhǔn)則由受審核方和審核組長(zhǎng)根據(jù)審核方案程序確定。
與受審核方的初步接觸
與受審核方就審核的事宜建立初步聯(lián)系可以是正式或非正式的，由負(fù)責(zé)管理審核方案的人員或?qū)徍私M長(zhǎng)進(jìn)行。初步聯(lián)系的目的是：
a) 與受審核方的代表建立溝通渠道；
b) 確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)限；
c) 提供有關(guān)建議的時(shí)間安排和審核組組成的信息；
d) 要求獲得相關(guān)文件，包括記錄；
e) 確定適用的現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)則；
f) 對(duì)審核做出安排；
g) 就觀察員的參與和審核組向?qū)У男枨筮_(dá)成一致意見(jiàn)。
編制發(fā)布審核運(yùn)作手冊(cè)
審核運(yùn)作手冊(cè)的內(nèi)容包括：
a) 審核組人員職責(zé)及分工要求；
b) 審核準(zhǔn)備工作安排；
c) 審核實(shí)施工作要求；
d) 審核發(fā)現(xiàn)溝通要求；
e) 審核報(bào)告編制提交要求；
f) 審核員工作紀(jì)律及審核工具配置要求；
資料收集
審核認(rèn)證服務(wù)需要收集的受審核方資料包括：
a) 受審核方的聯(lián)系人及聯(lián)系方式；
b) 組織結(jié)構(gòu)圖，部門及職責(zé)分工；
c) 安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)；
d) 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系文件（管理標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）；
e) 四大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概述；
f) 事故/事件統(tǒng)計(jì)及報(bào)告
g) 內(nèi)審及管理評(píng)審報(bào)告
h) 審核期間一個(gè)月內(nèi)的生產(chǎn)工作計(jì)劃
審核訪談問(wèn)題的設(shè)計(jì)
審核訪談是審核認(rèn)證服務(wù)的重要組成部分，在訪談環(huán)節(jié)，設(shè)計(jì)訪談問(wèn)題需要注意以下要求：
a) 抓住重點(diǎn)，問(wèn)題應(yīng)有代表性；
b) 訪談的內(nèi)容覆蓋所有的要素與部門；
c) 訪談內(nèi)容設(shè)計(jì)要考慮不同層級(jí)人員，高層、中層、專責(zé)、班組長(zhǎng)、一線員工；
（2）審核實(shí)施
舉行首次會(huì)議
應(yīng)當(dāng)與受審核方管理層，或者（適當(dāng)時(shí)）與受審核的職能或過(guò)程的負(fù)責(zé)人召開首次會(huì)議。首次會(huì)議的目的是：
a) 確認(rèn)審核計(jì)劃；
b) 簡(jiǎn)要介紹審核活動(dòng)如何實(shí)施；
c) 確認(rèn)溝通渠道；
d) 向受審方提供詢問(wèn)的機(jī)會(huì)。
文件審核
評(píng)審受審核方的文件，以確定文件所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性。文件可包括管理體系的相關(guān)文件和記錄及以前的審核報(bào)告。評(píng)審時(shí)考慮組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度以及審核的目的和范圍。在有些情況下，如果不影響審核實(shí)施的有效性，文件評(píng)審可以推遲至現(xiàn)場(chǎng)審核開始。在其他情況下，為獲得對(duì)可獲得信息的適當(dāng)了解，可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)初訪。
訪談
依據(jù)前期設(shè)計(jì)的審核訪談問(wèn)題，通過(guò)分層、分組、隨機(jī)抽樣的方式，實(shí)現(xiàn)受審核方不同層級(jí)員工全覆蓋訪談，訪談的具體步驟包括：
a) 與訪談?wù)叱醪綔贤ǎ蚱聘裟?，消除緊張；
b) 請(qǐng)受審核方描述工作流程；
c) 收集審核證據(jù)；
d) 跟蹤探究任何疑問(wèn)；
e) 確定信息的最終狀態(tài)。
現(xiàn)場(chǎng)審核
a) 審核組工作分配
審核組長(zhǎng)與審核組協(xié)商，將具體的過(guò)程、職能、場(chǎng)所、區(qū)域或活動(dòng)的審核職責(zé)分配給審核組每位成員。為確保實(shí)現(xiàn)審核目的，可隨著審核的進(jìn)展調(diào)整所分配的工作。
b) 準(zhǔn)備工作文件
審核組成員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核前需準(zhǔn)備必要的工作文件，用于現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程的參考和記錄。這些工作文件可以包括：
——檢查表和審核抽樣計(jì)劃；
——記錄信息（例如：支持性證據(jù)，審核發(fā)現(xiàn)和會(huì)議的記錄）的表格。
c) 信息的收集和驗(yàn)證
在審核中，與審核目的、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息，包括與職能、活動(dòng)和過(guò)程間接口有關(guān)的信息，通過(guò)適當(dāng)?shù)某闃舆M(jìn)行收集并驗(yàn)證。只有可證實(shí)的信息方可作為審核證據(jù)。審核證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以記錄。
形成審核發(fā)現(xiàn)
對(duì)照審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核證據(jù)以形成審核發(fā)現(xiàn)。在審核發(fā)現(xiàn)中匯總與審核準(zhǔn)則的符合情況，指明所審核的場(chǎng)所、職能或過(guò)程，記錄具體的符合的審核發(fā)現(xiàn)及其支持的審核證據(jù)。同時(shí)，記錄不符合的情況及其支持的審核證據(jù)。應(yīng)當(dāng)與受審核方一起評(píng)審不符合，以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受審核方理解不符合。應(yīng)當(dāng)努力解決對(duì)審核證據(jù)和（或）審核發(fā)現(xiàn)有分歧的問(wèn)題，并記錄尚未解決的問(wèn)題。
對(duì)審核材料進(jìn)行綜合分析并打分
根據(jù)體系內(nèi)容的系統(tǒng)性原理，審核指南已經(jīng)按一定的比例給出各單元及要素分?jǐn)?shù)，每個(gè)要素的分?jǐn)?shù)將按以下比例分配到SECP各環(huán)節(jié)：
計(jì)算 SECP 各環(huán)節(jié)分?jǐn)?shù)時(shí)，應(yīng)通過(guò)審核發(fā)現(xiàn)的具體問(wèn)題，分析各環(huán)節(jié)存在的管理問(wèn)題并按其關(guān)鍵程度扣一定的百分?jǐn)?shù)。
各環(huán)節(jié)計(jì)分方法
按上述分?jǐn)?shù)分配原則，每個(gè)要素的S分=要素分×10%； E分=要素分×20%； C分=要素分×35%； P分=要素分×35%。
S得分= S分×(100%-S扣分百分?jǐn)?shù))，S扣分百分?jǐn)?shù)=(S分-S實(shí)得分)/S分
E得分= E分×(100%-E扣分百分?jǐn)?shù))×(100%-S扣分百分?jǐn)?shù))
C得分= C分×(100%-C扣分百分?jǐn)?shù))×(100%-S扣分百分?jǐn)?shù))
P得分= P分×(100%-P扣分百分?jǐn)?shù))
要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分
召開末次會(huì)議
末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，并以受審核方能夠理解和認(rèn)同的方式提出審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論，適當(dāng)時(shí)，雙方就受審核方提出的糾正和預(yù)防措施計(jì)劃的時(shí)間表達(dá)成共識(shí)，參加末次會(huì)議的人員應(yīng)當(dāng)還包括受審核方。必要時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)告知受審核方在審核過(guò)程中遇到的可能降低審核結(jié)論可信程度的情況。
審核組和受審核方應(yīng)當(dāng)就有關(guān)審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的不同意見(jiàn)進(jìn)行討論，并盡可能予以解決。如果未能解決，應(yīng)當(dāng)記錄所有的意見(jiàn)。如果審核目的有規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提出改進(jìn)的建議，并強(qiáng)調(diào)該建議沒(méi)有約束性。
（3） 審核報(bào)告編制
編制審核報(bào)告
審核報(bào)告提供完整、準(zhǔn)確和清晰的審核記錄，并包括以下內(nèi)容：
a）審核概述；
b）審核結(jié)果概述；
c）審核結(jié)論；
d）短期行動(dòng)計(jì)劃及持續(xù)改進(jìn)的建議；
e）審核詳細(xì)發(fā)現(xiàn)；
f）審核資料附件；
發(fā)布審核報(bào)告
審核報(bào)告在商定的時(shí)間期限內(nèi)提交。如果不能完成，應(yīng)當(dāng)向受審核方通報(bào)延誤的理由，并就新的提交日期達(dá)成一致。
審核報(bào)告根據(jù)審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經(jīng)評(píng)審和批準(zhǔn)。
經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)分發(fā)給受審核方。
審核報(bào)告屬受審核方所有，審核組成員和審核報(bào)告的所有接受者都應(yīng)當(dāng)尊重并保持審核的保密性。
（4）審核的回顧與改進(jìn)
審核總結(jié)
審核認(rèn)證服務(wù)流程完結(jié)后，審核方和受審方進(jìn)行審核總結(jié)交流。
審核各環(huán)節(jié)的完善和補(bǔ)充
審核方對(duì)審核全過(guò)程進(jìn)行全面回顧，整合審核各環(huán)節(jié)文件，對(duì)審核各環(huán)節(jié)進(jìn)行完善及補(bǔ)充。
三、預(yù)期效益
企業(yè)通過(guò)對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核認(rèn)證，發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)管理中的問(wèn)題，梳理體系建設(shè)思路，調(diào)整體系架構(gòu)，促進(jìn)體系的有效運(yùn)行，可以加強(qiáng)企業(yè)對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的管控能力，提升安全管理質(zhì)量。
